Compliance tanácsadó aml állások, munkák

• üzleti döntések compliance és pénzmosás megelőzési szempontú támogatása,  monitorozása;
• pénzmosási szűrőrendszer használata, összetett ügyek vizsgálata;
• a pénzmosási szűrőrendszerrel összefüggésben végzett ellenőrzések elvégzése;

• csalásra utaló adat, tény, körülmény esetén a vizsgálat lefolytatása, és amennyiben szükséges, a kijelölt hatóság felé bejelentés vagy feljelentés megtétele
• egyedi esetek kivizsgálása
• az első védelmi vonalban lévő csalásmegelőzési területekkel való együttműködés koordinálása

• Rendszeres és eseti riportok elkészítésében, felügyeleti adatszolgáltatásban történő részvétel
• Együttműködés üzleti és más központi területekkel, külföldi leányvállalatokkal

• szakértőként részt veszel az adatvédelmi/fogyasztóvédelmi projektek munkájában, tanácsadással segíted a projekteket;
• közreműködsz az adatvédelem, titokkezelés és a kapcsolódó adatbiztonsági szabályok egységes kezelése érdekében;
• belső szabályzatokat véleményezel adatvédelmi szempontból;

• Üzemeltett rendszer(ek) elvártak szerinti működésének biztosítása és felügyelete
• Rendszer és szolgáltatás monitoring kialakítása, fejlesztése, karbantartása
• Üzemeltett rendszerhez kapcsolódó karbantartási feladatok elvégzése a Prod és UAT és DR környezeteken
• Incidens megelőzés preventív monitorozással

Részvétel az IT biztonsági irányítási, kockázatkezelési és megfelelőségi projektekben Gap elemzések készítése jogszabályok, nemzetközi szabványok és gyakorlatok alapján Információbiztonsági vonatkozású szabályzatok, eljárásrendek elkészítése IT üzemeltetési és fejlesztési folyamatok felmérése,...

• Lead and manage the AML department, providing strategic direction and operational oversight.
• Ensure full compliance with Swiss AML regulations, including robust implementation of CDB (Swiss Due Diligence Agreement) requirements.

• Monitor and perform enhanced Due Diligence reviews of high risk and PEP clients
• Treat alerts generated by AML system and filter any Sanctions transactions
• Ensure regulatory standards and practices are followed and implemented into the Private Banking activity

• Carrying out reviews of key clients (private clients, companies, institutional clients,external asset managers, introducing brokers, etc.) from an AML/CTF standpoint (AMLA, AMLO-FINMA, CDB)
• Conducting enhanced due diligence analyses and declassifications

• Act as the appointed Anti-Money Laundering Officer (§ 7 GwG), reporting directly to BaFin and the Board of Directors.
• Develop, implement, and continuously enhance the AML/CTF framework (policies, procedures, and controls) in line with GwG, KWG/MaRisk, and EU regulations.

• Compliance AML:
• Client due diligence during onboarding
• Control the account opening process in relation to regulatory obligations, such as AML/KYC
• Perform Client File Reviews
• Client Transaction Review on a quarterly base
• Pep and high risk Review annually
• Client data CRM

• Exciting project work at the interface between business, law and technology
• Processing of complex legal and compliance issues for national and international customers in the field of financial services
• Interdisciplinary cooperation in a dynamic and varied work environment at the pulse of our customers

Legal Strategy & Governance: Develop and implement legal strategies aligned with the family office’s long-term objectives. Advise on the creation and management of multi-jurisdictional trust structures and governance frameworks....

• Implement and maintain the Fund’s compliance framework to ensure adherence to internal regulations, policies, and procedures.
• Monitor daily operations, transactions, and activities across departments for compliance with internal and external requirements.

• Conduct periodic reviews of client files, updating KYC and risk information.
• Assess high-risk clients and PEPs, monitoring for sanctions or adverse media.
• Participating in investigations and due diligence processes.
• Collaborate with Relationship Managers to obtain documentation.

• Owning and driving the onboarding process on behalf of the desk for all client types and products (Cash and Derivatives)
• Active discussions with Sales to manage priorities
• Drive internal and external negotiations and processes including ISDA agreements and account opening