Portfolio compliance intern diákmunka állások, munkák jog, jogi tanácsadás területen

a Társaság belső szabályozottságának figyelemmel kísérése annak érdekében, hogy a működés szabályozottsága és a belső szabályzatok megfeleljenek a jogszabályi előírásoknak, valamint az erkölcsi, etikai és társadalmi szabályoknak,...

• Elősegíti compliance szempontú véleményezéssel, hogy a Társaság szabályozói összhangban legyenek a jogszabályi rendelkezésekkel.
• Koordinálja a biztonsági jelentések (EBJ, eVBJ, VBJ) felelősségi körébe tartozó fejezeteit érintő rövid- és hosszútávú feladatokat, hatósági szakmai egyeztetéseket

A szervezet és a franchise rendszer belső ellenőrzési keretrendszerének fejlesztése, végrehajtása és folyamatos felülvizsgálata annak érdekében, hogy a vállalati folyamatok hatékonyak és megfelelőek legyenek....

• a vállalati adatvédelmi működés és a dpo munkájának támogatása, folyamatok és nyilvántartások felügyelete
• részvétel szabályzatok, tájékoztatók és adatkezelési megállapodások előkészítésében, véleményezésében és karbantartásában

• megfelelőségbiztosítási feladatok végrehajtása, különösen a korrupció és csalás megelőzéssel kapcsolatos területen;
• compliance kockázatok kezelése, kockázatelemzés és vizsgálatok lefolytatása, kontrollfolyamatok kialakítása, fenntartása;

• EU-s és nemzetközi szakpolitikai elemzések készítése
• Részvétel nemzetközi szervezetek (különösen Európai bizottság, BEREC, GSMA, Digital Europe és Connect Europe) álláspontjainak véleményezésében
• EU Policy-k és jogszabály tervezetekkel kapcsolatos 4iG álláspontok kidolgozása
• Prezentációk készítése

• Manage complex investigations and conduct legal clarifications
• Write and submit reports to Financial Intelligence Unit (MROS)
• Communication with MROS as well as other Swiss law enforcement authorities
• Support the team on a daily basis, including trading for junior profiles

• During your internship, you will be actively involved in our Governance & Compliance area.
• In your role, you will support us with the analysis, consulting, and optimization of business processes as well as internal control and management systems.

Contribute to the design, implementation, and execution of a robust second-line Corporate Compliance controls framework as well as the resulting quarterly and annual reporting....

• Conduct periodic reviews of client files, updating KYC and risk information.
• Assess high-risk clients and PEPs, monitoring for sanctions or adverse media.
• Participating in investigations and due diligence processes.
• Collaborate with Relationship Managers to obtain documentation.

• Exciting project work at the interface between business, law and technology
• Processing of complex legal and compliance issues for national and international customers in the field of financial services
• Interdisciplinary cooperation in a dynamic and varied work environment at the pulse of our customers

Manage a team of analysts responsible for executing external audits and maintaining compliance monitoring tasks for the organization with a focus primarily on SOC 2 and BSI C5. Monitor and interpret changes in relevant laws, regulations, and industry standards (e.g., GDPR, HIPAA, SOC 2, PCI DSS)....

You will foster the TK Elevator ethics and compliance culture and awareness in the Business Unit Europe Africa...

• Oversight of WpHG Compliance controls, incl. the Compliance control plan
• Compliance advisory on WpHG matters for the entities German and European operations
• The Compliance functions input for regular and ad-hoc WpHG audits
• Regulatory Change Management for WpHG related requirements

• Conduct due diligence andassist in Know Your Customer (KYC) and Anti-Money Laundering (AML) checks
• Assist in reviewingtransactional alerts generated by the AML system
• Perform daily/periodicscreenings of transactions, customers, and beneficiaries against sanctionslists

• Serve as the primary legal advisor to the executive team and board
• Draft, review, and negotiate a wide range of commercial agreements, including SaaS contracts, NDAs, complex partnership agreements and other licensing deals

• Compliance AML:
• Client due diligence during onboarding
• Control the account opening process in relation to regulatory obligations, such as AML/KYC
• Perform Client File Reviews
• Client Transaction Review on a quarterly base
• Pep and high risk Review annually
• Client data CRM

• Develop and implement a comprehensive GRC strategy, aligned with the institute’s overall strategy and identity, including risk identification, assessment, and management
• Establish and continuously enhance the internal control system (ICS) and risk management frameworks

• Monitor and perform enhanced Due Diligence reviews of high risk and PEP clients
• Treat alerts generated by AML system and filter any Sanctions transactions
• Ensure regulatory standards and practices are followed and implemented into the Private Banking activity

Proactive audit management: manage external audit engagements from planning to reporting, ensuring timely and high-quality deliverables...