• A Compliance terület operatív vezetése, szakmai támogatása,
• A kollégák felvétele, motiválása, változások menedzselése,
• Aktív részvétel a terület munkafolyamatainak és az Alapkezelő szakterületeivel való együttműködés koordinálásában,
• Folyamatos kapcsolattartás és együttműködés az OTP Bank Compliance Igazgatóság szakterületeivel,
• Compliance kockázatok azonosítása, naprakész követése.
• A kockázatok csökkentése céljából szabályzatok, normatívák, ajánlások kidolgozása, rendszeres felülvizsgálata.
• Az érintett területein compliance kockázatot csökkentő folyamatok kezdeményezése, felügyelete és ellenőrzése.
• Az anyabanki Compliance eszköztár implementálása és rendszeres felülvizsgálata, az abban meghatározott feladatok ellátása, valamint érvényesülésének nyomonkövetése, ellenőrzése.
• A compliance területhez kapcsolódóan véleményező, tanácsadó, ellenőrző és beszámoló tevékenység ellátása.
• A compliance feladatok ellátásához előírt, illetve szükséges nyilvántartások naprakész vezetése.

Feladatok közé tartozik továbbá:

• Az éves compliance munkaterv összeállítása, a Felügyelőbizottság és Igazgatóság jóváhagyása után a munkaterv végrehajtása, valamint megvalósításának nyomon követése.
• Az éves compliance beszámoló összeállítása, az egyéb előírt rendszeres és ad-hoc jelentések elkészítése és továbbítása.
• Részvétel a MIFID, EMIR, MAD/MAR, PRIIPs, SFDR szabályoknak való megfelelés ellenőrzésében, a kapcsolódó kockázatok időbeni azonosításában.
• Társaságon belüli compliance vizsgálatok végzése, jelentés készítése és megvalósulási visszamérése.
• A csoportszintű szabályzatok és jogszabály-változások implementációjában való részvétel.
• Részvétel az Alapkezelő által kibocsátott ügyfél tájékoztató dokumentumok (marketing- és termékismertetők), valamint a belső szabályzatok compliance szempontú véleményezésében.
• Közreműködés a tiltott kereskedelem, az alkalmazotti ügyletek, a bennfentes kereskedelem monitorozásában.
• Részvétel a Compliance tevékenységhez kapcsolódó fejlesztési, folyamatszervezési feladatokban.
• Részvétel a felügyeleti ellenőrzések által elvárt adatszolgáltatásban.